勧誘方針

スパークス・アセット・マネジメント株式会社は、世界で最も信頼、尊敬されるインベストメント・カンパニーを目指すという方針の下で、最高のインベストメント・インテリジェンスを提供していきたいと考えており、その為に強い決意をもって前進していきます。当社は、以下の勧誘方針に従って金融商品取引業にかかる勧誘を行います。

  1. I.勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項
    1. 1.当社は、お客様の投資経験、投資目的、資産状況を十分に把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努め、お客様の知識、経験及び財産の状況に照らし、適当と考えられる金融商品をお勧めいたします。
    2. 2.当社は、勧誘においては、勧誘の対象となるお客様の特性および属性等を考慮し、その知識、経験および財産の状況に照らし、お客様の知識、経験等に照らして商品の内容やリスク等について適切に説明できるよう努めます。
  2. II.勧誘の方針及び時間帯に関し、勧誘の対象となる者に配慮すべき事項
    1. 1.当社は、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘をするよう努めております。
    2. 2.勧誘の方法および時機並びに時間帯については、お客様の状況を十分配慮し、適切な勧誘のご案内を行います。勧誘に際し、お客様にご迷惑が生じる場合には、営業管理責任者までお申しつけください。
  3. III.その他勧誘の適正を確保に関する事項
    1. 1.当社は、合理的な根拠に基づき勧誘を行うように努めております。また、当社のホームページ等の表示については、必ず内部管理部門において事前に確認を行い、適切な表示がなされるよう努めております。
    2. 2.当社は、金融商品取引法及び法令諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう内部管理体制の強化に努めております。
    3. 3.当社の役職員は、不適切な勧誘が行われないよう、知識技能の習得及び継続的な研鑽に努めております。
    4. 4.当社では、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めております。

Page Top