個人情報保護方針

スパークス・アセット・マネジメント株式会社は、個人情報及び個人番号(以下、「個人情報等」といいます。)の保護に関する法律及び関連諸法令並びに監督当局のガイドライン などを遵守し、個人情報保護規程等を定めるとともに、以下の「個人情報保護方針」を策定しています。

個人情報等の管理方法

  1. 1.個人情報等は、法令に則って取得し、その内容が正確・最新となるよう努めます。
  2. 2.個人情報等の利用は、利用目的の範囲を超えて行なうことはありません。また、第三者への個人情報の開示・提供は、 法令に基づきその開示が義務付けられる などの正当な理由がない限り、本人の承諾なしに行ないません。
  3. 3.個人情報等の流出、不正利用などを防止するために、役職員への教育を徹底します。また、管理・点検の責任者を任命し、 適正な管理体制を整備します。
  4. 4.個人情報等を外部委託先に取り扱わせる場合には、その委託先においても個人情報保護が図られているかについて、 責任をもって監督します。
  5. 5.個人情報等については、本人の求めにより、開示・訂正・利用停止などを法令に則り行ないます。この場合、 所定の費用をご請求させていただくことがあります。
  6. 6.個人情報等の適切な取扱いを図るため、本方針を適宜見直し、継続的な改善に取り組みます。

個人情報等の利用目的

当社は、個人情報等を、投資運用業、投資助言・代理業、第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業及びこれらに付随する業務、兼業業務並びにその他法令により当社が営むことができる業務及びこれらに付随する業務を遂行する上で、以下の目的のために取得・利用します。

  1. 1.金融商品取引法に基づく有価証券および投資顧問・投資一任契約など当社の取扱商品・サービスにかかる勧誘・販売 およびそれらに関するサービスのご案内を行うため
  2. 2.関連会社をご紹介するため
  3. 3.適合性原則などに照らして商品・サービスをご提供する妥当性を判断するため
  4. 4.お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
  5. 5.お客様に対しお取引結果、お預かり残高、運用状況などのご報告を行うため
  6. 6.お客様および取引相手先とのお取引に関する事務を行うため
  7. 7.お客様との契約ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  8. 8.市場調査ならびにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究や開発のため
  9. 9.他の事業者などから個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された業務を適切に 遂行するため
  10. 10.その他、お客様および取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
  11. 11.当社の経営管理・内部管理を行うため
  12. 12.個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います

共同利用について

当社は、当社が営むことができる業務及びこれに付随する業務を共同して遂行するためにグループ会社との間で個人データを共同して 利用することがあります。

  1. 1.共同して利用する個人データ項目
    お名前、ご住所、生年月日、お電話番号のほか、お取引のニーズ等のお客様に関する情報とさせていただきますが、必要最低限の項目に限定いたします。
  2. 2.共同して利用する者の範囲
    当社の持株会社であるスパークス・グループ株式会社及び同社の有価証券報告書等に記載する連結子会社
  3. 3.利用目的

    • ① 金融商品取引法に基づく有価証券および投資顧問・投資一任契約など当社の取扱商品・サービスにかかる勧誘・販売およびそれらに関するサービスのご案内を行うため
    • ② 関連会社をご紹介するため
    • ③ 適合性原則などに照らして商品・サービスをご提供する妥当性を判断するため
    • ④ お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
    • ⑤ お客様に対しお取引結果、お預かり残高、運用状況などのご報告を行うため
    • ⑥ お客様との契約ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
    • ⑦ 市場調査ならびにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究や開発のため
    • ⑧ お客様および取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
    • ⑨ グループ会社のコンプライアンス・リスクの管理その他経営管理・内部管理を行うため
    • 4.当該個人データの管理について責任を有する者
      スパークス・グループ株式会社

開示等の請求等に応じる手続き等について

当社は、保有個人データについて、利用目的の通知、開示、内容の訂正、追加または削除、利用の停止、消去および第三者への提供の停止の請求(以下まとめて、開示等の請求等といいます)があるときは、当社所定のお申込手続に従ってお受けします。
詳しくは、下記よりお問い合わせください。
https://www.sparx.jp/contact.php 

個人情報等相談窓口

個人情報等の取扱に関するお問合せや苦情等は、以下の相談窓口までご連絡ください。

〒108-0075 東京都港区港南1-2-70 品川シーズンテラス
スパークス・アセット・マネジメント株式会社
業務管理室 (受付時間 09:00~17:00 土日休日を除く)
Tel. 03-6711-9140

認定個人情報保護団体

投資信託委託業務について
一般社団法人 投資信託協会
投資者相談室
Tel. 03-5614-8440
一般社団法人 投資信託協会

投資顧問契約もしくは投資一任契約に関する業務について
一般社団法人 日本投資顧問業協会
苦情相談室
Tel. 03-3663-0505
Fax. 03-3663-0510
一般社団法人 日本投資顧問業協会

第一種金融商品取引業に関する業務について
日本証券業協会
個人情報相談室
Tel. 03-3667-8427
日本証券業協会

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